招商移动互联网产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书（二零二五年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2025 年 6 月 9 日
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
重要提示
招商移动互联网产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会 2015 年 5 月 11 日《关于准予招商移动互联网产业股票型证券投资基金注册的批复》
（证监许可【2015】876 号）注册公开募集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 19 日正式生
效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查
以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同。投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资本基金。
基金份额持有人投资于本基金的资金应当来源合法，不得利用本基金开展洗钱、恐怖
融资等违法犯罪活动。中国有权机关发布或认可的制裁名单内的企业、组织或个人，以及
位于中国有权机关发布或认可的制裁的国家和地区的企业、组织或个人，不得投资于本基
金。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。
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本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 6 月 9 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2025 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
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§1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关
法律法规和《招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指招商移动互联网产业股票型证券投资基金；
基金管理人： 指招商基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司；
基金合同、《基金合同》： 指《招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充；
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商移动互联网
产业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充；
招募说明书： 指《招商移动互联网产业股票型证券投资基金招募说明书》及
其更新；
基金份额发售公告： 指《招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金份额发售公
告》；
法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决
定、决议、通知等；
《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订；
《流动性风险规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
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银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证
券投资基金的中国境外的机构投资者；
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；
基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；
基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理
基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务；
销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；
登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的
确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册和办理非交易过户等；
登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限
公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机
构；
基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引
起的基金份额变动及结余情况的账户；
基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会
书面确认的日期；
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
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基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得
超过 3 个月；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日；
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数；
开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；
开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；
认购： 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为；
申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为；
赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作；
定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份
额的 10%；
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
本和费用的节约；
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及
其他资产的价值总和；
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基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介；
不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
基金产品资料概要： 指《招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新。
基金份额类别： 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额
分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值；
A 类基金份额： 指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额；
C 类基金份额： 指在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额；
销售服务费： 指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金
份额持有人服务的费用。
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§3 基金管理人
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：王小青
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千
万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招
商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持
有公司全部股权的 45%。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立
时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING
Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、
中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有
的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让
招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商
银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
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B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。
上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证
券持有全部股权的 45％。
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人
民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为
拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上
市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核心
价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证
券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8
月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、
董事、总经理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021
年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资
产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至
行股份有限公司副行长。现任公司党委书记、董事长。
李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息
中心副主任、计划财务部副总经理、资产负债管理部副总经理、全面风险管理办公室副总经
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理兼操作风险管理部总经理、风险管理部副总经理、财务会计部副总经理、财务会计部总经
理，兼任采购管理部总经理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产负债管理部总经理
（2024 年 6 月起兼任投资管理部总经理、境外分行管理部总经理）。兼任招商永隆银行有
限公司董事、招银金融租赁有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融
有限公司董事、招联消费金融股份有限公司董事、招商信诺人寿保险有限公司董事。现任公
司董事。
缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌
路证券营业部负责人、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总经理、深圳深南大道车公庙
证券营业部负责人、财富管理及机构业务总部机构业务部负责人。2022 年 12 月至 2025 年 3
月任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部负责人（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3
月兼任财富管理及机构业务总部机构业务部负责人）。2025 年 3 月起任招商证券财富管理
及机构业务总部机构业务部负责人。现任公司董事。
钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限
公司、厦门海发投资实业股份有限公司、二十一世纪科技投资有限责任公司、新江南投资有
限公司、招商银行股份有限公司工作。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金管理有限公司
工作，曾任公司党委副书记、常务副总经理、财务负责人、深圳分公司及成都分公司总经理。
年 5 月加入招商基金管理有限公司，现任党委副书记、董事、总经理。
张思宁女士，中国人民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11
月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会
发行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中
国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014
年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份
有限公司董事长。目前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独立董事。
陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联
纺织品进出口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历
任讲师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿
大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司独立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教授，目前兼任上海
交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市人民政府参事、
《系
统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
梁上坤先生，南京大学会计学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任
讲师、副教授、教授。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限
公司独立董事、上海同达创业投资股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。
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刘杰先生，厦门大学会计系会计学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招
商证券资本市场策划部总经理助理、招商局国际有限公司（现招商局港口控股有限公司）财
务部副总经理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总经理助理、招商局金融集团有限
公司财务总监，招商局仁和人寿保险股份有限公司党委委员、副总经理和财务总监。2023
年 4 月至今担任招商证券副总裁（财务负责人），2023 年 8 月至今担任招商证券董事会秘
书。现任公司监事会主席。
孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深
圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总经理助理、深圳分行国际业务部副总经理、
深圳分行中小企业金融部负责人、深圳分行公司银行部总经理、深圳分行公司金融总部总经
理、深圳分行公司金融事业部副总裁兼公司金融总部总经理、广州分行投行与金融市场总部
总裁兼投资银行二部总经理、广州分行投行与金融市场总部总裁、广州分行行长助理、总行
同业客户部总经理助理、总行同业客户部副总经理、总行资产负债管理部副总经理、投资管
理部总经理、境外分行管理部总经理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会计部总经理。
兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网络科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智
汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技术有限公司董事、台州银行股份有限公司董事、
招银金融租赁有限公司董事。现任公司监事。
詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管
理有限公司，历任信息技术部软件开发岗、业务助理、业务经理、高级工程师、副总监。2013
年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。
何剑萍女士，华南理工大学会计学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历
任基金核算部助理基金会计、基金会计、副总监、专业总监，现任基金核算部总监、员工监
事。
钟文岳先生，总经理，简历同上。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招
商财富资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、养老金投资部（原投资管理二部、
专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
董方先生，副总经理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银
行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管
理部副总经理、总行财富管理部副总经理、总行财富平台部副总经理。2023 年 8 月加入招
商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、深圳分公司和成都
分公司总经理。
孙明霞女士，副总经理，工学硕士。曾在人力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加
入招商基金管理有限公司任总经理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总经理、
财务负责人、北京分公司总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
王景女士，公司首席（副总经理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾
在中国石油乌鲁木齐石化公司物资装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、
金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、华夏基金管理有限公司、东兴证券股
份有限公司工作。2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，曾任固定收益投资部基金经理，
投资管理三部基金经理、副总监，投资管理一部副总监(主持工作)、总监，公司总经理助理，
现任公司首席（副总经理级）。
朱红裕先生，公司首席（副总经理级），化学工程与技术硕士。2005 年 8 月至 2021 年
安基金管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、红杉资本中国基金、上海弘尚资产管理
中心（有限合伙）、招银理财有限责任公司工作。2021 年 5 月加入招商基金管理有限公司
任首席研究官，现任公司首席（副总经理级）。
陈方元先生，公司首席（副总经理级），工商管理硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在
北京甲骨文软件系统有限公司上海办事处工作，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金管理
有限公司工作。2015 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任战略客户部总监、机构资产
管理部总监、机构业务总监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总经理级）兼机构业
务总部总监。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
张林先生，经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，任助理研究员；2011
年 11 月加入万家基金管理有限公司，任研究员、助理基金经理；2015 年 6 月加入招商基金
管理有限公司，现任招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理（管理时间：2019
年 6 月 14 日至今）、招商科技创新混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2020 年 2 月
年 5 月 31 日至今）。
本基金历任基金经理包括：韩冰先生，管理时间为 2015 年 6 月 19 日至 2017 年 6 月 29
日；王忠波先生，管理时间为 2015 年 6 月 19 日至 2017 年 1 月 7 日；钟贇先生，管理时间
为 2017 年 2 月 22 日至 2019 年 3 月 23 日；潘明曦先生，管理时间为 2017 年 6 月 29 日至
公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、杨渺、王景、朱红裕、于立勇。
钟文岳先生，简历同上。
杨渺先生，简历同上。
王景女士，简历同上。
朱红裕先生，简历同上。
于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责人。
根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
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办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
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律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策
层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：
（1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层
的行为行使监督权。
（2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负
责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风险
管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽查情
况等。
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（3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患，
或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时向
公司董事会和中国证监会报告。
（4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委
员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针对
公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。
（5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情
况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。
（6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在
权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规章
制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
（1）内控制度概述
公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它
们是各项基本管理制度的纲要和总览，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、
公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制度
等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任进行
了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。
（2）风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、
岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息
披露制度、监察稽核制度等。
（3）监察稽核制度
公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国
家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方法对
监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合理性和
有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的监控工作、
执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
（1）控制环境
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公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个
浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思
想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环
节。
（2）风险评估
公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，
找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手
段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。
（3）控制活动
公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。
A．组织结构控制
各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投
资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相
互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：
a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责
明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗
位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。
b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相
关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门
及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的
第三道监控防线。
B．操作控制
公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离
制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户
投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。
C．会计控制
公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基
金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以
及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
（4）信息沟通
即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。
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公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，
保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的
人员进行处理。
公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按
照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。
A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经
理报告；
B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门
向总经理、督察长分别报告；
C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；
如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。
（5）内部监控
督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制
制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员
会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和
改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。
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§4 基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：廖林
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
截至 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 211 人，平均年龄 38 岁，99%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，
中国工商银行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 102
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领
域的持续认可和广泛好评。
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中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则
从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内
部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的
风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新
情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责
任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负
责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全
措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第
三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。
（1）资产托管业务经营管理合法合规；
（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；
（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；
（4）提高资产托管经营效率和效果；
（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。
（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产
托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。
（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、
重点业务环节和高风险领域。
（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面
形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适
应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。
（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机
构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本
实现有效控制。
资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。
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（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作
为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立
与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统
一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展
资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。
（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或
不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，
将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本
机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融
入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业
务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、
《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管
理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资
产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、
合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全
方面执行内部控制措施。
资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面
管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、
管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，
通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完
善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、
建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风
险、信息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的
灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、
科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托
管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同
城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级
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营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，
确保托管产品日常交易的及时清算和交割。
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
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§5 相关服务机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金直销交易服务联系方式
地址：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户服务部直
销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
本基金代销机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据
有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
名称：招商基金管理有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：王小青
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
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名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话：（0755）2547 1000
传真：（0755）2547 3366
经办注册会计师：叶云晖 刘西茜
联系人: 蔡正轩
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§6 基金的募集与基金合同的生效
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
《业务规则》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监
许可【2015】876 号注册公开募集。募集期从 2015 年 6 月 10 日起至 2015 年 6 月 16 日止，
共募集 8,051,259,120.87 份基金份额，有效认购总户数为 123,695 户。
本基金的基金合同已于 2015 年 6 月 19 日正式生效。
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
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§7 基金份额的申购、赎回及转换
本基金的申购、赎回及转换将通过各销售机构的基金销售网点进行。
其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销机构为中国工商银行股份有限公司、招
商银行股份有限公司等。具体代销机构名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本
招募说明书“相关服务机构”及相关公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。
销售机构可以根据情况增加或减少其销售网点、变更营业场所。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购、赎回及转换。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
本基金管理人在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转
换服务。转换业务开通时间由基金管理人届时另行公告。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，
其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
基准进行计算；
申购成立，登记机构确认基金份额时，申购生效；
各基金品种之间；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
原则上，投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的最
低金额均为 1 元；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 50 万元人民币，
追加申购单笔最低金额为 1 元人民币。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，
可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需
遵循销售机构的相关规定。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保
留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各代销机构的
具体规定为准。
通过本基金管理人官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。
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如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金
合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不
得低于 1 份。
通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不足 1
份的，只能一次性赎回，不能进行转换。
元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登
记机构确认基金份额时，申购生效。
投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，
赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋
付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划
往基金份额持有人的银行账户。
请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交
易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜
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台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本
金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，
投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购费用，C 类基金份额不收
取申购费用。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下表:
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，
用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
A 类基金份额申购费用的计算方法：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额－固定申购费金额
申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7 天 1.5%
N≥730 天 0%
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回费
率
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赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持有期少于 7 天的投资人收取 1.5%的赎回费，对持续
持有期少于 30 天且不少于 7 天的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基
金财产；对持续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费
总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资人收取 0.5%的赎回
费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 180 天的投资人，应当将赎回
费总额的 25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法
规进行修改，不需召开持有人大会。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7 天 1.50%
N≥30 天 0%
赎回费用的计算方法：赎回费用=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净值×赎回费
率
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回 C 类基金份额时收取。对于 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如
法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大
会。
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费
用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
（5）持有人对转入份额的连续持有时间自转入确认之日算起。
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
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率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。
管理人发布的相关公告。
除申购费用后除以申请当日该类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额的计算结果保
留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
（1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
（2）本基金 C 类基金份额申购份额的计算方式：
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
例：某投资者投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申请被全额确认，对
应的申购费率为 1.5%，假定申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购
份额为：
申购金额=101,500 元
净申购金额=101,500/(1+1.5%)=100,000 元
申购费用=101,500－100,000=1,500 元
申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份
即投资者选择投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金 A 类基
金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。
申请当日该类基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回费用的金额，赎回金额单
位为元，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金财产。
基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
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赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额－赎回费用
例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 天但不满 365 天，赎回
费率为 0.5%，假设赎回申请当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元
赎回费用=10,680.00×0.5%=53.40 元
赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元
即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间大于 30 天但不满 365 天，假设赎回
当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。
例 2：某投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时间为 20 天，对应的赎回费
率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元
赎回费用=10,680×0.5%=53.40 元
赎回金额=10,680-53.4=10,626.60 元
即：投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基
金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。
T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数量。
T 日的各类基金份额净值在当日收市后计算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，
两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额的份
额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此误差产生的损失由基
金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，
投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者 T 日赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质
影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
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（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
（4）接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。
（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
（7）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金
业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（8）基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一
且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒
介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
（3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
（4）接受某笔或某些赎回申请会损害现有基金份额持有人利益时。
（5）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
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（7）基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申
请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第（5）项所述情形，按基金合同的相关条款处
理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
（2）如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
（3）如果发生暂停的时间超过 1 天但少于 2 周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前 2 日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办
理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（4）如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂
停公告一次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介
连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作
日的基金份额净值。
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
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（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例
不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。若进行上述延期办理，
对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分，将自动
进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办
理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。投
资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延
迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放
日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎
回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
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§8 基金的投资
本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司，通过精选个股和严格控制风险，
谋求基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票和
存托凭证（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券
（含中小企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金为股票型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的 80%-95%，其
中，投资于移动互联网产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的
易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准，不
需要再经基金份额持有人大会审议。
本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行大
类资产配置，尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其次
是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选移
动互联网产业主题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。
在资产配置方面，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的 A 股股票和存托凭证（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和
存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
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基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资于移动互联网
产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金
资产净值的 0%-3%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留
的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的股票投资采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础，从定量和定性两
个方面，精选移动互联网产业主题上市公司中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估
的优质上市公司进行积极投资，构建投资组合。
（1）移动互联网产业主题股票的界定
本基金所指的移动互联网产业主题上市公司主要包括：
液晶显示屏、电池等材料供应商；
新闻、本地资讯等应用软件提供商；
上市公司；
（2）个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优势）、公司财
力（财务能力、经营业绩）、公司物力（技术优势、产品优势、创新能力）、公司相对优势
（相对于行业内其他公司的独特和领先之处）、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评
价较高的公司进行投资。
（3）估值水平分析
基金管理人将对备选股票进行估值分析，采用的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净
率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/
息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF、FCFE）或股利贴现模
型（DDM）等。
通过估值水平分析，基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。
根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场
操作等方面情况，采用定性与定量相结合的方式，在确保流动性充裕和业绩考核期内可实现
绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期，并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例；
在满足组合久期设置的基础上，投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及
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收益率基差波动等因素，预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种
市场因素进行分析，综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组
合，并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。
中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此
本基金审慎投资中小企业私募债券。
针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，
谋求避险增收。
针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比
较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
本基金主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽
早出售”策略，控制投资风险。
另外，部分中小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性定
量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。
在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证
券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资
管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密
切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与支持；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
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（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监控，
并定期对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会和基金经理等，以供决策参考。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资于移
动互联网产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券的 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
上市公司可流通股票的 30%；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
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（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合，本基金在任何交易日日终，持
有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买
入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；
（16）本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的 10%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（20）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（15）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从
其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基
金投资不再受相关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
本基金的业绩比较基准为：中证移动互联网指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×
本基金为股票型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的 80%-95%，其
中，投资于移动互联网产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的
率×80%＋中债综合指数收益率×20%。
中证移动互联网指数是由中证指数有限公司编制的用以反映移动互联网主题上市公司
的市场整体表现状况的指数。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数
旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，
成份券种包括除资产支持债和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛
的市场代表性，能够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够
忠实地反映本基金的风险收益特征。
本基金是一只主动管理的股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期
收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
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利益；
的利益。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及
董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日，来源于《招商移动互联网产业股票型
证券投资基金 2025 年第 1 季度报告》。
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
其中：股票 887,917,777.51 86.54
其中：债券 53,860,044.66 5.25
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产
金合计
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金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 420,757,690.87 41.16
D 电力、热力、燃气及 - -
水生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,115,000.00 1.97
G 交通运输、仓储和邮 30,552.72 0.00
政业
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信 385,999,935.98 37.76
息技术服务业
J 金融业 36,385,440.00 3.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 5,973,625.94 0.58
业
N 水利、环境和公共设 - -
施管理业
O 居民服务、修理和其 - -
他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,655,532.00 1.82
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 887,917,777.51 86.86
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
金额单位：人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
（％）
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金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值（元）
（％）
其中：政策性金融债 - -
金额单位：人民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 净值比例
（％）
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
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报告期内基金投资的前十名证券除复旦微电（证券代码 688385）、同花顺（证券代码
不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据 2024 年 10 月 1 日发布的相关公告，该证券发行人因未按期申报税款被国家税务总
局北京市东城区税务局北新桥税务所责令改正。
根据 2024 年 4 月 22 日发布的相关公告，该证券发行人因未按期申报税款被国家税务总
局上海市浦东新区税务局第二十一税务所责令改正。
根据 2024 年 8 月 5 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被榆林市榆阳
区市场监管局处以罚款。
根据 2024 年 11 月 11 日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规被鹰潭市
消防救援支队处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律
法规和公司制度的要求。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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§9 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者
购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
招商移动互联网产业股票基金 A：
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
自基金成立起至 28.45% 2.05% -14.68% 1.57% 43.13% 0.48%
注：本基金合同生效日为 2015 年 6 月 19 日。
招商移动互联网产业股票基金 C：
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
自基金成立起至 7.63% 2.25% 24.87% 1.50% -17.24% 0.75%
注：本基金自 2022 年 5 月 13 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2022 年 5 月 16 日起存续。
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§10 基金的财产
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资
产的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
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§11 基金资产的估值
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
基金所拥有的股票、存托凭证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对
于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行调整以确定计量日的公
允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定其公允价值。
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘价
估值；对于存在活跃市场但收盘价未能代表估值日公允价值的情况下，使用调整后的收盘价
估值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘
价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；对于存在活跃市场但收盘价未能代表
估值日公允价值的情况下，使用调整后的收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价估值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。
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（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
定公允价值。
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。就与本基
金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
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日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理
人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基
金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
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不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当
暂停基金估值；
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基
金净值信息予以公布。
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作为基金资产估值错误处理。
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影
响。
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§12 基金的收益与分配
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配；
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红；
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
额类别对应的可供分配利润有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
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§13 基金的费用与税收
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，由基金管理人分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
上述“基金费用的种类”中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
下列费用不列入基金费用：
损失；
在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况
调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
§14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
登记机构享有如下权利：
始实施前在指定媒介上公告；
登记机构承担如下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
的和基金合同约定的其他情形除外；
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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合
理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申购、赎回以外的其他交
易方式进行转让。
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§15 基金的会计和审计
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；
按照有关规定编制基金会计报表；
式确认。
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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§16 基金的信息披露
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，
并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
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公开披露的基金信息包括：
（1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大
会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文
件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募
说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金合同生效公
告。
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告
一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
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基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度
报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
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（9）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值 0.5%；
（17）基金开始办理申购、赎回；
（18）基金发生巨额赎回并延期办理；
（19）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（20）基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（22）基金增加份额类别设置；
（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由律
师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算
报告提示性公告登载在指定报刊上。
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在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露的股
指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指
期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募
债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的
名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一
家报刊。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日起，
按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
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基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
有人的利益，已决定延迟估值；
任何情况；
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§17 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可
能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风
险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超
过上一日本基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益
预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金
法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户
服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机
构，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险
承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，
即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效
理财方式。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
证券市场受各种因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市场
风险的主要因素有：
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货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流通政策等国家经济政策的变化会对
证券市场产生影响，导致证券市场价格波动而产生的风险。
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品
种可能发生价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系，
并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、
人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票
价格可能会下跌，或能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。
本基金的利润将主要采取现金形式来分配，而通货膨胀将使现金购买力下降，从而影
响基金所产生的实际收益率。
流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。
流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及转换”章节。
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交
易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、存
托凭证、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未
有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个
开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期
办理赎回申请的措施。
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在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者赎回需求的情形时，
基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎
选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、
暂停基金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，
基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用
前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，
投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规
及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到
期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
在基金管理运作过程中，管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相
关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
具有对股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也不能
保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
同时，本基金的重点投资对象是移动互联网产业主题相关的股票、存托凭证，风险较
集中。另外，本基金精选以上产业中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质
上市公司的股票、存托凭证，这种评估方式具有一定的主观性，将在个券选择中给基金投
资决策带来一定的不确定性，因而存在个券选择风险。
金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要
源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、
流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工
具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
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股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股
价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制
度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损
失。
基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，
或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受
市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大
数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行
人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红
派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人
的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄
的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方
面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同
的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险
收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受能力与产品风险之间的匹配检验。
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系
统故障等风险。
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在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金资
产的损失。
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
§18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
承接的；
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
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（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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§19 基金合同的内容摘要
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、期货账户及其他投资所需账户，为基
金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
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（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金
合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
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（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
本基金份额持有人大会未设立设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，
则按照届时有效的法律法规的规定执行。
之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
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（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。
（1）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式或
调整基金份额类别设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下基金推出新业务或服务；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关申购、赎回、转换、基金交
易、非交易过户、转托管等业务规则；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
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召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 40 日，在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
送达时间和地点；
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管
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人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管部门允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金
份额持有人大会议程：
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会
议规定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会
议规定的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
示性公告；
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效力；
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
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（3）在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网
络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（4）重新召集基金份额持有人大会的条件
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份额的持有人参加，方可召开。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 9 条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其
他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（1）现场开会
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
果。
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
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基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每
次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
（3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类
基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金
份额类别对应的可供分配利润有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
（5）基金可供分配利润为正的情况下，方可进行收益分配；
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（6）投资者的现金红利和红利再投资形成的各类基金份额均保留到小数点后第 2 位，
小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；
（7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公
告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券、期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金相关账户的开户及维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
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H＝E×1.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，由基金管理人分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况
调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司，通过精选个股和严格控制风险，
谋求基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票和
存托凭证（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券
（含中小企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金为股票型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的 80%-95%，其
中，投资于移动互联网产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的
易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准，
不需要再经基金份额持有人大会审议。
（1）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
互联网产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；
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证券的 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定
期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 30%；
的 10％；
券规模的 10％；
过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入
期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
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因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
除上述第 15）、17）、18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规
定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。
（2）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
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基金所拥有的股票、存托凭证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
值；对于存在活跃市场但收盘价未能代表估值日公允价值的情况下，使用调整后的收盘价估
值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。
减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；对于存在活跃市场但收盘价未能代表估
值日公允价值的情况下，使用调整后的收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
估值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。
的资产支持证券、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。
（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。
（4）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（6）本基金投资股指期货等衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
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（7）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。
（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（9）基金份额的估值，基金份额采用份额净值或法律法规规定的其他方法进行估值。
（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。就与本基
金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，自决议生
效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
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（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
意见书；
（5）基金财产清算的期限为 6 个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则
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进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本《基金合同》受中国法律管辖。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
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§20 基金托管协议的内容摘要
名称：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：王小青
设立日期：2002 年 12 月 27 日
批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：13.1 亿元人民币
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：廖林
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
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衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票和存托凭证（包括中
小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含中小企业私募
债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的 80%-95%，其中，投资于移动互联网
产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的 80%（基金管理人向基
金托管人提供移动互联网产业主题相关的股票清单，基金托管人仅根据该股票清单进行监
控。），权证投资占基金资产净值的 0%-3%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金
资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准，不
需要再经基金份额持有人大会审议。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
互联网产业主题相关的股票和存托凭证资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；
凭证），不超过该证券的 10％；
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的 10％；
的 10％；
券规模的 10％；
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入
期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；本基金每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券；
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资
的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基
金投资不再受相关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。
除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。
（4）本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券业务。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理
人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时
提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托
管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。
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（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交
易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定
的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交
易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，
其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核
交易对手是否在名单内列明。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人
进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名
单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名
单内列明。
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规
规定。
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
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（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金
托管人有足够的时间进行审核。
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受
限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部
门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权
拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管人
发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即
通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
招商移动互联网产业股票型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其他专
用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期
内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金
托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应就基金管理人合理的疑义进行解释。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需
的其他专用账户。
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（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应当予以必要的协助，但对此不承担责任。
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并
管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上
（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的
全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确
认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人
的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
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基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的
债券的后台匹配及资金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主
协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托管
人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用
并管理。
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和
转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证
券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人
对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合
同传真件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
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基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日该类
基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算保留到
小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以
设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金
管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金
份额净值与基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计
算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，
如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净
值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新
增事项，按国家最新规定估值。
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持
有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管
理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限为 15 年。法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期
限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。
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若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可
以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用和律师费用由败
诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
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§21 对基金份额持有人的服务
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供下列服务。同时，基金管理人有权根据基金份
额持有人的需要和市场的变化，对以下服务内容进行相应调整。
客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，可以实现在线开户交易。
招商基金网站：www.cmfchina.com
招商基金 APP：招商基金
招商基金微信公众号：招商基金
过招商基金直销平台持有本公司基金份额的基金份额持有人提供基金保有情况信息。
本基金管理人有权按照法规要求及基金份额持有人的定制情况，选择通过纸质、电子邮
件、短信或微信等方式提供对账单。客户可通过招商基金客户服务热线、在线客服或者招商
基金网站进行账单服务定制或更改。服务费用由本基金管理人承担，客户无需额外承担费用。
由于基金份额持有人预留的联系方式不详、错误或者未及时变更，可能导致基金保有情
况信息或对账单无法按时或准确送达。基金份额持有人可以通过招商基金网站、招商基金
APP、在线客服或拨打客户服务热线查询、变更预留联系方式。
的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用邮
政平信邮寄方式，并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗失、遗
漏、破损、内容泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此本基金管理人不对电子邮件或短信息电子化
账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息未发送成功、信息不
完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
明书等其它形式的账户信息资料。
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基金份额持有人可以通过招商基金网站、客户服务热线提交信息定制申请，基金管理人
可以选择通过短信或电子邮件等方式发送基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包括：
基金净值、公司最新公告提示等，基金管理人可以根据业务发展的实际需要，适时调整定制
信息的内容。
基金份额持有人通过绑定手机号、基金账号或开户证件号码及登录密码登录招商基金网
站，可获取账户查询、信息定制、资料修改等多项在线服务。
招商基金网站：www.cmfchina.com
招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com
招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额持有人可进
行基金份额净值等信息的查询。
招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨
询服务。基金份额持有人可通过该热线获取业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修改、
投诉建议等专项服务。
招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555
基金份额持有人可以通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构
等不同的渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
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§22 其他应披露事项
序号 公告事项 公告日期
年第一号）
要更新
要更新
理旗下基金销售业务的公告
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§23 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的网站上。
投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，
但应以本基金招募说明书的正本为准。
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§24 备查文件
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅
以下文件：
（一）中国证监会准予注册招商移动互联网产业股票型证券投资基金募集的文件；
（二）《招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金合同》；
（三）《招商移动互联网产业股票型证券投资基金托管协议》；
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（六）律师事务所法律意见书；
（七）中国证监会要求的其他文件。
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